Трейдинг без нервов. Книга-практикум по работе над собой при торговле на фондовой бирже

Как нужно ставить цели, принципы, чем отличаются корректные цели от некорректных и пустых – подобные вопросы всплывают всё чаще и чаще, если в торговле наступают нестабильные периоды.

Человеку вообще свойственно ставить перед собой те или иные цели, а трейдеру – тем более. И часто он не осознаёт свои истинные желания, проваливаясь в проблемы всё глубже, пытается получить ответы, задавая неправильные вопросы.

Интересно наблюдать, как меняются цели человека и сам человек со временем. До начала трейдинга он мыслит одними категориями, потом вносятся корректировки, потом ещё и ещё. И порой через несколько лет уже трудно увидеть в иллюзиях и мечтах конкретные шаги, которые необходимо сделать, чтобы хоть как-то воплотить свои цели.

Когда трейдер осваивает торговую систему или выбирает ту или иную стратегию, ему нужно делать локальные изменения параметров своей торговли с учётом неопределённости фактора рынка и человеческого фактора в виде себя.

Если трейдер ставит в сделке цели, например, по количеству пунктов (наименьшее изменение цены), процентов или количеству сделок без привязки к результату и качеству самой сделки – это цель некорректная. Нужно понимать, что относится к зоне контроля, а что нет. К примеру, вы не можете контролировать волатильность цены и то, куда пойдёт рынок после открытия позиции.

К примеру, у вас план на день равен 1 000 пунктов, и вы торгуете по тренду, но рынок не волатильный, идёт боковик, и ваша торговая система не даёт сигналы на вход. Из-за давления поставленного плана унести с рынка именно 1 000 пунктов трейдер будет стараться выполнить его, неважно, в пунктах это или в процентах. То же самое можно отнести и к количеству сделок.

Стать более старательным, дисциплинированным, лучше соблюдать мани- и риск-менеджмент – всё это звучит как достойная цель, но это не так. Это пустая цель. Стать дисциплинированнее, чем кто? Если он терял по 5 % за сделку каждый день, а теперь «всего» 3 % – это «лучше»? Как измерить, что кто-то стал более старательным и что это относится к его зоне контроля?

Есть разные методики правильной постановки целей, но совпадают общие принципы: какой именно должна быть цель и каким критериям должна соответствовать.

СМАРТ (SMART) – система постановки целей в менеджменте. Слово SMART – английская аббревиатура от названий критериев, которым должна соответствовать правильно поставленная цель.

Разные специалисты по менеджменту расшифровывают аббревиатуру по-разному. Современная теория управления считает, что цель по СМАРТ:

конкретная (S – Specific);

измеримая (M – Measurable);

достижимая (A – Achievable);

актуальная (R – Relevant);

ограниченная во времени (T – Time-bound).

Постановка целей должна быть:

Конкретной – цель должна быть простой и ясной, чётко сформулированной. Необходимо ясно понимать, что именно будет успехом при её достижении.

Что конкретно я хочу сделать? Почему и зачем я это делаю? Кто может мне помочь? Где я возьму ресурсы и что ещё мне понадобится? Как я собираюсь это сделать? Каким будет конечный результат?

Измеримая – цель должная быть измерима в процессе и сформулирована таким образом, чтобы можно было изменить степень её достижимости. Измеримость нужна для того, чтобы разбить весь путь на короткие составляющие и отслеживать процесс.

Где я нахожусь в данный момент? Как именно я определяю, что достиг цели, и какие в результате изменения я жду?

Достижимая – цель должна иметь измеримый предел возможного, её в принципе возможно достичь.

Как я смогу достичь цели? Хватит ли у меня имеющихся ресурсов? Какие шаги мне необходимо сделать? Соответствует ли уровень сложности моим навыкам и возможностям?

Разумная – цель должна быть направлена на улучшение ситуации, для достижения позитивных изменений должны быть отправные точки.

Не изменит ли она ситуацию к худшему? Учтены ли интересы моих близких? Может ли реализация или нереализация цели отразиться негативно на моей жизни в целом (карьере, финансовом положении, здоровье, эмоциональном состоянии)? Сочетается ли эта цель с другими? Что будет, если цель не реализуется?

С привязкой ко времени – каждая цель должна иметь чёткие временные рамки, чтобы можно было измерить установленные сроки.

Когда я могу начать? Сегодня? Какие сроки будут жёсткими, но реальными и выполнимыми? Смогу ли я поддерживать постоянный темп? Будут ли разные цели пересекаться по времени? Что может или будет меня отвлекать? Если не хватит ресурсов или энергии, могу ли я сделать перерыв?

Ответьте на вопросы по каждой отдельной своей цели, прежде всего самому себе:

• Является ли моя цель простой и понятной?

• Не бросает ли она мне вызов и не выводит ли меня из зоны комфорта?

• Имеет для меня объективный уровень сложности?

• Достаточен ли уровень мотивации и является ли она положительной?

• Насколько я близок к достижению своей цели?

• Пропорциональны ли усилия сложности задачи?

• Обладаю ли я информацией и ресурсами для работы над целью?

Варианты важных целей в трейдинге

1. Цели, относящиеся к размеру рабочего объёма, сделок, просадки, – это управление рисками.

2. Цели, относящиеся к торговым идеям и планам, – это планирование торгового процесса.

3. Цели по реализации планов и торговых идей и соотношение риск/ доходность – это отслеживание процесса реализации.

4. Цели по управлению позициями, хеджирование, выход из сделки – это управление торговлей.

5. Цели по управлению финансами, в том числе не задействованными в торговле, – это управление счётом в целом.

6. Цели по поддержанию конструктивного мышления для принятия оптимального решения, обучение и саморазвитие.

7. Личные цели с аспектами вашей жизни, прямо или косвенно влияющие на вас и результат торговли: отношения, здоровье и т. д.

Человек может заблуждаться относительно своих истинных целей, не понимая этого.

Чего же я хочу на самом деле? Кто-то говорит: «Я занимаюсь этим, потому что мне это нравится». Часто приходится слышать: «Я торгую для себя».

Молодой человек заявляет, что ему нравится играть на гитаре. Хорошо, играй. А потом оказывается, что нужно, чтобы кто-то слушал. И не просто лучший друг – нужна аудитория. И чем больше, тем лучше. Концертная площадка подойдёт. Мало того, чтобы людям, которые там соберутся, выступление понравилось. И получается, играя «для себя», он ждёт признания от других людей, ждёт их эмоций и ответной реакции.

Так же и с трейдингом. «Нравится» торговать, но в плюс, на объём, без риска и просадок?

Человек годами торгует около нуля и объясняет себе и другим, что ему это нравится, и возникает вопрос: что именно нравится? Изначально все приходят в трейдинг ради денег. Но счёт никак не растёт – так что же он получает и чем себя успокаивает? Какие цели преследует? Что его мотивирует продолжать?

Вопросы для самостоятельной работы по главе 2

Постановка цели – Конкретная

Что для вас является определением успеха? Опишите максимально конкретно.

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Что я пытаюсь сделать, как это описать?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Зачем я это делаю и какие у меня намерения?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Кто может мне помочь?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Куда это может меня привести?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Какие ресурсы мне потребуются?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Постановка цели – Измеримая

В какой ситуации я нахожусь сейчас?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Как определить, что цель достигнута?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Как я отслеживаю динамику и прогресс?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Постановка цели – Достижимая

Как я могу достичь цели?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Могу ли я её реализовать, соответствует ли сложность пределам возможного?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Указать сроки, имеющиеся ресурсы, требующиеся ресурсы.

Шаг № 1

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Шаг № 2

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Шаг № 3

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Шаг № 4

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Шаг № 5

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Постановка цели – Разумная

Почему мне это нужно?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Почему сейчас самое подходящее время, чтобы этим заняться?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Постановка цели – Временные рамки

К какой дате вы планируете реализовать цель?

. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Приведите пример для сравнения цели в трейдинге и в личной жизни. Основная мысль / критерии цели

Мотивация

Что нас может мотивировать, то есть подталкивать к тем или иным действиям?

Какие бывают виды мотивации и в чём различия между ними?

В психологии принято выделять несколько видов мотивации:

• Внешняя мотивация – это мотивация, которая не связана с содержанием какой-то деятельности, а обусловлена внешними для человека обстоятельствами (участие в соревнованиях, чтобы получить награду, и т. п.).

• Внутренняя мотивация – это мотивация, связанная с содержанием деятельности, но не с внешними обстоятельствами (занятия спортом, потому что это приносит положительные эмоции, и т. п.).

• Устойчивая мотивация – это мотивация, основанная на естественных потребностях человека (утоление жажды, голода и т. п.).

• Неустойчивая мотивация – это мотивация, которая требует постоянной внешней поддержки (бросить курить, похудеть и т. п.).

Устойчивая и неустойчивая мотивация различаются и по типам. Существует два основных типа мотивации: «к чему-то», основанная на достижении, или «от чего-то», основанная на избегании.

Таблица 1

Положительная мотивация – достижения

Таблица 2

Отрицательная мотивация – избегание

Когда мы принимаем любое решение, мы проводим анализ затрат и выгод для получения ценностей и вознаграждений. В зависимости от того, что лежит на чаше весов, мы принимаем решение, наш мозг делает выбор.

Уравнение «выгоды – затраты» выглядит условно так:

«20 пунктов (0,5 %) сразу или 200 пунктов (5 %) потом ≠ время, риск, потеря альтернатив, усталость».

С одной стороны расположены выгоды,