Рассмотрение дел об административных правонарушениях в арбитражных судах. Практические рекомендации лицам, привлекаемым к административной ответственности
Положениями ч. 5 указанной статьи 39 АПК РФ в новой редакции установлено следующее: по результатам рассмотрения арбитражным судом вопроса о передаче дела на рассмотрение другого арбитражного суда или суда общей юрисдикции выносится определение, которое может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции в 10-тидневный срок со дня его вынесения; жалоба на это определение рассматривается без вызова сторон в 5-тидневный срок со дня ее поступления в суд; дело и определение направляются в арбитражный суд или суд общей юрисдикции по истечении срока, предусмотренного для обжалования этого определения, а в случае подачи жалобы – после принятия постановления суда об оставлении жалобы без удовлетворения.
Примерная форма апелляционной жалобы на определение арбитражного суда о прекращении производства по делу и о передаче дела на рассмотрение суда общей юрисдикции.
на определение Арбитражного суда ____________________________
от «___» ____________ 202__ г. по делу № А___-______/202__
Управление Федеральной антимонопольной службы по ______________________ (далее также – административный орган, антимонопольный орган) обратилось в Арбитражный суд ________________ с требованием к обществу с ограниченной ответственностью «_____________» (ОГРН ____________, ИНН ____________, далее также – ООО «_____________», общество, лицо, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении) привлечь к административной ответственности, предусмотренной статьей _____ Кодекса РФ об административных правонарушениях.
Определением Арбитражного суда ____________________________ от «___» ____________ 202__ г. дело № А___-______/202__ передано на рассмотрение суда общей юрисдикции и производство по делу прекращено. В соответствии с указанным определением дело № А___-______/202__ подлежит передаче в _________________________ областной суд для направления его в суд общей юрисдикции, к подсудности которого оно отнесено законом.
ООО «_____________» не согласно с указанным определением суда первой инстанции и считает его подлежащим полностью отмене в силу следующего:
1) судом первой инстанции неполно выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела, что выражается в следующем: _______________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(излагаются указанные факты неполного выяснения таких обстоятельств со ссылками на материалы арбитражного дела);
2) имеющие значение для дела обстоятельства, которые суд считал установленными, являются недоказанными, что выражается в следующем: ________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(излагаются указанные факты недоказанности таких обстоятельств со ссылками на материалы арбитражного дела);
3) выводы, изложенные в обжалуемом решении суда первой инстанции, не соответствуют обстоятельствам дела, что выражается в следующем: ___________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(излагаются указанные факты несоответствия таких выводов обстоятельствам дела со ссылками на материалы арбитражного дела);
4) судом первой инстанции нарушены и неправильно применены нормы материального права и нормы процессуального права, что выражается в следующем: ___________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(излагаются указанные нарушения соответственно тому, как в ч. 2-4 ст. 270 АПК РФ эти нарушения сформулированы в качестве оснований для изменения или отмены решения арбитражного суда первой инстанции).
Таким образом, имеются предусмотренные статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса РФ основания для отмены обжалуемого определения суда первой инстанции.
Учитывая изложенное, на основании части 1 статьи 41, статей 188, 257, 258, 266-272 Арбитражного процессуального кодекса РФ
ПРОШУ СУД:определение Арбитражного суда ____________________________ от «___» ____________ 202__ г. по делу № А___-______/202__ отменить полностью и разрешить вопрос по существу – отказать в передаче дела № А___-______/202__ на рассмотрение суда общей юрисдикции.
Определение о прекращении производства по делу указано в подп. 12 п. 1 ст. 33321 части второй НК РФ среди видов определений арбитражных судов, при подаче апелляционных жалоб на которые уплачивается государственная пошлина. Однако, поскольку в соответствии с разъяснениями, данными в п. 13 Постановления Пленума ВАС России 2003 г. № 2, за рассмотрение арбитражным судом дел о привлечении к административной ответственности взимание государственной пошлины не предусмотрено, представляется, что при подаче апелляционной жалобы на определение арбитражного суда о прекращении производства по делу о привлечении к административной ответственности государственная пошлина также не подлежит уплате.
Следует подчеркнуть, что в положениях ст. 39 АПК РФ речь идет о деле, уже рассматриваемом арбитражным судом, т. е. о ситуации, когда заявление о привлечении к административной ответственности уже принято арбитражным судом к производству. Для ситуации, когда вопрос о принятии заявления лишь рассматривается, соответствующее правило сохранено. Тем же Федеральным законом от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ внесено дополнение в п. 1 ч. 1 ст. 129 «Возвращение искового заявления» АПК РФ, в результате чего установлено, что арбитражный суд возвращает исковое заявление не только в случае, если при рассмотрении вопроса о принятии заявления установит, что дело неподсудно данному арбитражному суду, но и в случае, если при рассмотрении вопроса о принятии заявления установит, что дело подсудно суду общей юрисдикции.
Необходимо также отметить, что Федеральным законом от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ внесены аналогичные изменения в ГПК РФ и в КАС РФ:
статья 33 «Передача дела, принятого судом к своему производству, в другой суд» ГПК РФ дополнена частью 21, устанавливающей, что в случае, если при рассмотрении дела в суде выявилось, что оно подлежит рассмотрению арбитражным судом, суд передает дело в арбитражный суд, к подсудности которого оно отнесено законом;
статья 27 «Передача административного дела, принятого судом к своему производству, в другой суд» КАС РФ дополнена частью 21, устанавливающей, что в случае, если при рассмотрении административного дела в суде общей юрисдикции выявилось, что оно подлежит рассмотрению арбитражным судом, суд общей юрисдикции передает дело в арбитражный суд, к подсудности которого оно отнесено законом.
В связи с этим при рассмотрении арбитражными судами дел, в т. ч. дел о привлечении к административной ответственности имеют значение следующие положения ГПК РФ и в КАС РФ:
дело, направленное из одного суда в другой, должно быть принято к рассмотрению судом, в который оно направлено. Споры о подсудности между судами в России не допускаются (ч. 4 ст. 33 ГПК РФ);
административное дело, направленное из одного суда общей юрисдикции или арбитражного суда в другой суд общей юрисдикции или арбитражный суд, должно быть принято к рассмотрению судом, в который оно направлено. Споры о подсудности между судами в России не допускаются (ч. 4 ст. 27 КАС РФ в ред. Федерального закона от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ).
В пункте 62 Постановления Пленума ВАС России 2004 г. № 10 (пункт введен Постановлением Пленума ВАС России от 10 ноября 2011 г. № 71) даны следующие разъяснения, которые сохраняют свою практическую значимость:
предусмотренное частью 2 ст. 130 АПК РФ право арбитражного суда объединить несколько дел в одно производство для их совместного рассмотрения может быть реализовано и в отношении дел об административных правонарушениях;
при совместном рассмотрении арбитражным судом дел о нескольких административных правонарушениях судам надлежит учитывать положения ч. 1 ст. 4.4 КоАП РФ, согласно которым при совершении лицом двух и более административных правонарушений административное наказание назначается за каждое совершенное административное правонарушение. Арбитражный суд в резолютивной части решения формулирует выводы по каждому делу об административном правонарушении, в т. ч. при принятии решения о привлечении лица к административной ответственности за несколько правонарушений указывает вид административного наказания и санкции, возложенные на лицо, за каждое из них (кроме случаев, определенных частью 2 ст. 4.4 КоАП РФ).
Подача заявления о привлечении к административной ответственности регламентирована следующими положениями ст. 203 АПК РФ (в ред. Федерального закона от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ, действующей со дня начала деятельности кассационных судов общей юрисдикции и апелляционных судов общей юрисдикции): заявление о привлечении к административной ответственности подается в арбитражный суд по адресу (до внесения Федеральным законом от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ изменения говорилось о месте нахождения) или месту жительства лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении; в случае, если лицо, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, привлекается за административное правонарушение, совершенное вне места его нахождения или места его жительства, указанное заявление может быть подано в арбитражный суд по месту совершения административного правонарушения.
При применении данных положений в п. 1 Постановления Пленума ВАС России 2004 г. № 10 (в ред. Постановления Пленума ВАС России от 10 ноября 2011 г. № 71) предписано учитывать, что статьей 203 АПК РФ установлена альтернативная подсудность дел о привлечении к административной ответственности в случае, если место нахождения или место жительства лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, и место совершения административного правонарушения не совпадают. Как разъяснено там же, в случае, если административное правонарушение совершено вне места нахождения юридического лица, в т. ч. связано с деятельностью филиала (представительства), расположенного вне места нахождения юридического лица, или места жительства физического лица, выбор между арбитражными судами, которым подсудно дело по заявлению о привлечении к административной ответственности, принадлежит административному органу. Также указано, что при этом при рассмотрении дел об административных правонарушениях, связанных с деятельностью филиала (представительства), расположенного вне места нахождения юридического лица, извещение о времени и месте судебного заседания суду необходимо направить не только по месту нахождения самого юридического лица, но и по месту нахождения соответствующего филиала (представительства).
1.3. Представление в арбитражный суд отзыва на заявление о привлечении к административной ответственности
На лицо, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, распространяется норма абз. 1 п. 1 ст. 131 АПК РФ (в ред. Федерального закона от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ[20]), согласно которой ответчик обязан направить или представить в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, отзыв на исковое заявление с указанием возражений относительно предъявленных к нему требований по каждому доводу, содержащемуся в исковом заявлении. Как предусмотрено в абз. 2 данного пункта (в ред. Федерального закона от 11 июля 2011 г. № 200-ФЗ[21]), отзыв может быть представлен в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда, рассматривающего дело, в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»; документы, прилагаемые к отзыву, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.
Требования к оформлению отзыва на исковое заявление закреплены в положениях ч. 5-8 ст. 131 АПК РФ (в ред. Федерального закона от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ, действующей со дня начала деятельности кассационных судов общей юрисдикции и апелляционных судов общей юрисдикции):
в отзыве на исковое заявление указываются: 1) наименование истца, его адрес (до внесения Федеральным законом от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ изменения говорилось о месте нахождения) или, если истцом является гражданин, его место жительства; 2) наименование ответчика, его адрес (до внесения Федеральным законом от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ изменения говорилось о месте нахождения) или, если ответчиком является гражданин, его место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя; 3) возражения относительно каждого довода, касающегося существа заявленных требований, со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а также на доказательства, обосновывающие возражения; 4) перечень прилагаемых к отзыву документов (ч. 5);
в отзыве должны быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные сведения, необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела (ч. 6);
к отзыву на исковое заявление прилагаются документы, которые подтверждают доводы и (или) возражения относительно иска, а также документы, которые подтверждают направление копий отзыва и прилагаемых к нему документов истцу и другим лицам, участвующим в деле (ч. 7);
отзыв на исковое заявление подписывается ответчиком или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие его полномочия на подписание отзыва (ч. 8).
Обстоятельства, которые подлежат установлению при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности, определены в ч. 6 ст. 205 АПК РФ. Согласно указанной норме при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.
Соответственно этим положениям и необходимо формулировать возражения относительно заявление о привлечении к административной ответственности.
Примерная форма отзыва на заявление административного органа о привлечении к административной ответственности.
на заявление административного органа о привлечении к административной ответственности
Управление Федеральной антимонопольной службы по ______________________ (далее также – административный орган, антимонопольный орган) обратилось в Арбитражный суд ________________ с требованием к обществу с ограниченной ответственностью «_____________» (ОГРН ____________, ИНН ____________, далее также – ООО «_____________», общество, лицо, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении) привлечь к административной ответственности, предусмотренной статьей _____ Кодекса РФ об административных правонарушениях.
Настоящим отзывом ООО «_____________» возражает против требований, заявленных административным органом, в полном объеме по следующим основаниям:
1) отсутствует событие административного правонарушения, что выражается в следующем _________________
__________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(излагаются обстоятельства со ссылками на документы, их подтверждающие; копии документов прилагаются к заявлению);
2) отсутствует факт совершения административного правонарушения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, что выражается в следующем _____________________________
__________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(излагаются обстоятельства со ссылками на документы, их подтверждающие; копии документов прилагаются к заявлению);
3) отсутствуют основания для составления протокола об административном правонарушении, что выражается в следующем ________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(излагаются обстоятельства со ссылками на документы, их подтверждающие; копии документов прилагаются к заявлению);
4) отсутствуют полномочия административного органа, составившего протокол, что выражается в следующем __________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(излагаются обстоятельства со ссылками на документы, их подтверждающие; копии документов прилагаются к заявлению);
5) отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, что выражается в следующем _______________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________
(излагаются обстоятельства со ссылками на документы, их подтверждающие; копии документов прилагаются к заявлению).
Таким образом, имеются основания для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.
Учитывая изложенное, на основании части 1 статьи 41, статьи 131 и части 1 статьи 202 Арбитражного процессуального кодекса РФ
ПРОШУ СУД:в удовлетворении требования Управления Федеральной антимонопольной службы по ______________________ привлечь общество с ограниченной ответственностью «_____________» (ОГРН ____________, ИНН ____________) к административной ответственности, предусмотренной статьей _____ Кодекса РФ об административных правонарушениях, отказать полностью.
Как установлено в ч. 3 и 4 ст. 131 АПК РФ (в ред. Федерального закона от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ):
отзыв на исковое заявление направляется в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с отзывом до начала судебного заседания. О направлении отзыва и сроке, в течение которого лица, участвующие в деле, должны представить отзыв, может быть указано в определении о принятии искового заявления к производству арбитражного суда (ч. 3);
в случае если в установленный судом срок ответчик не представит отзыв на исковое заявление, арбитражный суд вправе рассмотреть дело по имеющимся в деле доказательствам или при невозможности рассмотреть дело без отзыва вправе установить новый срок для его представления. При этом арбитражный суд может отнести на ответчика судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела в соответствии с ч. 2 ст. 111 данного Кодекса (ч. 4).
1.4. Рассмотрение арбитражными судами дел о привлечении к административной ответственности
Судебное разбирательство по делам о привлечении к административной ответственности регламентировано положениями ст. 205 АПК РФ, согласно ч. 1 которой (в ред. Федерального закона от 30 апреля 2010 г. № 69-ФЗ[22]) дела о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, рассматриваются в судебном заседании судьей единолично в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления в арбитражный суд заявления о привлечении к административной ответственности, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, если иной срок рассмотрения не установлен федеральным законом об административных правонарушениях.
Данное правило соответствует общей норме ч. 11 ст. 29.6 КоАП РФ (часть введена Федеральным законом от 30 апреля 2010 г. № 69-ФЗ), устанавливающей, что дело об административном правонарушении рассматривается в двухмесячный срок со дня получения судьей, правомочным рассматривать дело, протокола об административном правонарушении и других материалов дела. В положениях ч. 2-6 указанной статьи определены дела об административных правонарушениях, для которых предусмотрены сокращенные сроки их рассмотрения. Применительно к рассмотрению дел об административных правонарушениях арбитражными судами имеют значение только положения ч. 5 указанной статьи, которые и подразумеваются в ч. 1 ст. 205 АПК РФ.
В соответствии с ч. 5 ст. 29.6 КоАП РФ (в ред. Федерального закона от 18 июля 2011 г. № 242-ФЗ[23]) дело об административном правонарушении, за совершение которого может быть назначено административное наказание в виде административного приостановления деятельности и применен временный запрет деятельности, должно быть рассмотрено не позднее семи суток с момента фактического прекращения деятельности филиалов, представительств, структурных подразделений юридического лица, производственных участков, а также эксплуатации агрегатов, объектов, зданий или сооружений, осуществления отдельных видов деятельности (работ), оказания услуг.
В части 2 ст. 205 АПК РФ предусмотрено, что арбитражный суд может продлить срок рассмотрения дела о привлечении к административной ответственности не более чем на месяц по ходатайству лиц, участвующих в деле, или в случае необходимости в дополнительном выяснении обстоятельств дела. Там же указано, что о продлении срока рассмотрения дела арбитражный суд выносит определение.
Разъяснение приведенной нормы разъяснено в п. 25 Постановления Пленума ВАС России от 25 декабря 2013 г. № 99 «О процессуальных сроках»[24]: арбитражным судам необходимо иметь в виду, что возможность продления срока рассмотрения дела по делам о привлечении к административной ответственности установлена специальной нормой ч. 2 ст. 205 АПК РФ, что исключает возможность применения ч. 2 ст. 152 данного Кодекса к делам данной категории; в случае если срок давности привлечения к административной ответственности истекает раньше, чем срок рассмотрения дела при его продлении на основании ч. 2 ст. 205 АПК РФ, то этот срок продлению не подлежит.
Речь идет о невозможности применения нормы ч. 2 ст. 152 АПК РФ, согласно которой (в ред. Федерального закона от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ, действующей со дня начала деятельности кассационных судов общей юрисдикции и апелляционных судов общей юрисдикции) срок, установленный частью 1 данной статьи, может быть продлен на основании мотивированного заявления судьи, рассматривающего дело, председателем арбитражного суда до девяти месяцев (до внесения Федеральным законом от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ изменения речь шла о шести месяцах) в связи с особой сложностью дела, со значительным числом участников арбитражного процесса.
В соответствии с ч. 3 ст. 205 АПК РФ арбитражный суд извещает о времени и месте судебного заседания лиц, участвующих в деле. Там же установлено, что неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела, если суд не признал их явку обязательной.
В части 4 ст. 205 АПК РФ предусмотрено, что арбитражный суд может признать обязательной явку в судебное заседание представителя административного органа, а также лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, и вызвать их в судебное заседание для дачи объяснений. Там же обозначено, что неявка указанных лиц, вызванных в судебное заседание, является основанием для наложения штрафа в порядке и в размерах, которые установлены в гл. 11 данного Кодекса.