Настольная книга следователя
Рассмотрим обстоятельства, сопутствующие первому варианту, – уголовное дело утрачено на досудебной стадии производства.
Из ст. 1581 УПК РФ следует, что утрата уголовного дела может быть полной или частичной. Полная утрата – утрата всего производства по делу, частичная – одного или нескольких томов многотомного уголовного дела либо отдельных материалов. В ходе расследования по уголовному делу возможны случаи утраты единичных процессуальных документов (характеристика, справка и т. п.). Сопоставление утраченных и оставшихся документов может привести к выводу о малозначительности утери и отсутствии необходимости проведения восстановительного производства. Восстановление этих документов возможно в ходе продолжающегося следствия.
Восстановление утраченного в ходе предварительного следствия уголовного дела либо его материалов производится по постановлению руководителя следственного органа о восстановлении уголовного дела (материалов). Постановление имеет важное процессуальное значение. Оно исключает возможность неофициальной, вне рамок правоотношений с участниками уголовного судопроизводства, деятельности по восстановлению дела, следовательно, препятствует ограничению конституционного права граждан на доступ к правосудию.
В постановлении констатируется факт пропажи дела и определяется, кем и в какие сроки будет осуществляться его восстановление. В постановлении должна содержаться информация о пределах восстановления уголовного дела и используемых для этого средствах, а также указываться сроки, лица, которые будут его осуществлять. Исходя из этого, в резолютивной части постановления целесообразно отражать признание уголовного дела или его материалов утраченными и решение о возбуждении производства по восстановлению уголовного дела (материалов), а также задание следователю, которому поручено восстановление дела. Восстановление материалов уголовного дела может быть поручено тому следователю, который производил следствие по утраченному делу. Знание фактических обстоятельств, источников доказательственной информации, существовавших материалов позволит такому следователю лучше ориентироваться в поисках доказательств. При этом необходимо иметь в виду, что этот следователь не должен быть виновен в утрате материалов основного уголовного дела, а также что в дальнейшем, в процессе восстановления, не возникнет необходимости в допросе следователя в качестве свидетеля.
Подследственность восстанавливаемого дела определяется в соответствии с действующим уголовно-процессуальным законодательством, причем следователю может быть поручено восстановление любого дела. Руководитель следственного органа вправе лично произвести восстановление утраченного уголовного дела.
Копия постановления руководителя следственного органа направляется подозреваемому, обвиняемому, его защитнику, потерпевшему, его представителю, а также иным заинтересованным субъектам процесса. Этим лицам должно быть разъяснено их право на обжалование постановления, в том числе в суд.
Подлежащее восстановлению уголовное дело следователем принимается к своему производству. Иначе собранные материалы в нарушение требований ст. 7 УПК РФ могут быть признаны не соответствующими требованиям законности.
В ходе восстановления дела следователь по своему усмотрению работает по нескольким направлениям с целью максимально полного воссоздания утраченных сведений. Основываясь на прямом предписании закона, а также на результатах обобщения следственной практики, рекомендуется следующий порядок действий следователя.
Восстановление уголовного дела производится по сохранившимся копиям материалов уголовного дела, которые могут быть признаны доказательствами в установленном УПК РФ порядке, и путем проведения различных процессуальных, в том числе следственных, действий. Следователю не рекомендуется воспроизводить результаты следственных действий по памяти, как бы хорошо, по его мнению, он их не помнил. Этот способ не только не обеспечивает достоверности полученных данных, но может граничить с фальсификацией.
Следователь имеет возможность получить в прокуратуре, суде, органе дознания, от граждан, вовлекаемых в производство по делу, копии материалов ранее проводившегося расследования, которые им направлялись в соответствии с законодательными и ведомственными нормативными актами. Прежде всего подобные материалы могут быть в надзорном производстве, находящемся в прокуратуре. Там сосредотачиваются копии более 20 наименований постановлений и других документов.
В связи с получением в соответствии со ст. 29 УПК РФ согласия суда на проведение ряда следственных действий в суде сохраняется достаточно большое количество документов. В пункте 3 постановления Пленума Верховного Суда РФ «О применении судами норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» от 5 марта 2004 г. № 1 указано, что следователь, дознаватель при обращении в суд должны прилагать к ходатайству о заключении подозреваемого, обвиняемого под стражу копии постановления о возбуждении уголовного дела, постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого, протокола задержания, протокола допроса подозреваемого, обвиняемого, а также имеющиеся в уголовном деле доказательства, подтверждающие наличие обстоятельств, свидетельствующих о необходимости избрания лицу меры пресечения в виде заключения под стражу (сведения о личности подозреваемого, обвиняемого, справки о судимости, данные о намерении лица скрыться от следствия и т. п.).
Кроме того, в связи с рассмотрением в порядке ст. 125 УПК РФ жалоб участников уголовного судопроизводства, а также иных лиц, интересы которых были затронуты процессуальными решениями дознавателя, следователя, прокурора, в суде могут находиться копии соответствующих материалов.
У потерпевшего могут быть копии постановления о возбуждении уголовного дела, признании его потерпевшим, прекращении уголовного дела, приостановлении производства по уголовному делу, а также выписки из уголовного дела. Потерпевший мог изготавливать копии с материалов уголовного дела, в том числе с помощью технических средств (пп. 12 и 13 ч. 2 ст. 42 УПК РФ). В ходе следствия потерпевшему (или иным лицам) могли передаваться предметы, имеющие значение вещественного доказательства (например, похищенные у них предметы, одежда со следами насилия и т. д.), которые могут быть истребованы, приобщены к делу либо осмотрены и вновь возвращены этому лицу.
У гражданского истца могут быть выписки из уголовного дела, копии процессуальных решений, относящихся к предъявленному им гражданскому иску (пп. 12, 13 ч. 4 ст. 44 УПК РФ).
У подозреваемого возможно наличие копий постановления о возбуждении уголовного дела, протокола задержания и постановления о применении меры пресечения (п. 1 ч. 4 ст. 46 УПК РФ).
У обвиняемого могут быть копии постановления о привлечении его в качестве обвиняемого, постановления о применении к нему меры пресечения, обвинительного заключения или обвинительного акта (п. 2 ч. 4 ст. 47 УПК РФ); выписки из уголовного дела, копии материалов уголовного дела, изготовленные с помощью технических средств (пп. 12 и 13 ч. 4 ст. 47 УПК РФ).
У лиц, которые участвовали в производстве обыска или выемки (ч. 11 ст. 182, ч. 2 ст. 183 УПК РФ), также могут находиться документы, имеющие значение для дела: копии протоколов о производстве обыска, выемки. В учреждениях связи могут быть копии постановлений о наложении ареста на почтово-телеграфные отправления (ч. 4 ст. 185 УПК РФ), а в органах, осуществляющих контроль и запись переговоров, – постановления о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров (ч. 4 ст. 186 УПК РФ).
Некоторые копии процессуальных документов могут находиться у самого следователя, например, многие следователи для последующего составления отчетов и различного рода справок оставляют у себя копии обвинительных заключений.
Значительное число материалов может быть получено из выделенных уголовных дел.
В соответствии с законодательством об оперативно-розыскной деятельности в розыскном деле или деле оперативного учета могут находиться копии всех основных документов уголовного дела.
Из экспертных учреждений истребуются постановления о назначении экспертиз (ст. 199 УПК РФ) и копии заключений экспертов, а также копии других процессуальных документов (например, в Республике Татарстан существует практика вместе с постановлением о назначении судебно-медицинской экспертизы направлять копию протокола осмотра места происшествия).
Акты ревизий и документальных проверок, как правило, хранятся как в проверявшемся предприятии, учреждении, так и в том, кто такую проверку осуществлял.
Документы, указанные в запросе следователя, могут представляться в копии или составляться заново.
Материалы, приобщенные в свое время к утраченному уголовному делу по ходатайствам различных лиц, могут истребоваться в копии от этих лиц.
Протоколы некоторых следственных действий могут быть восстановлены по сохранившейся аудио-, видеозаписи. Записывающая аппаратура используется обычно при производстве осмотра, проверки показаний на месте, допроса, предъявления для опознания и др.
Для восстановления материалов уголовного дела повторно проводятся осмотры, допросы, следственные эксперименты и т. д. Осмотр места происшествия, помещения, уцелевших предметов и документов может быть произведен, если объекты осмотра оставались в неизменном виде. При допросе лиц, которые уже были допрошены, в протоколах допросов целесообразно отражать связь вновь получаемых сведений со сведениями, сообщенными по утраченному делу. В случае изменения показаний указывать причины такого изменения. Однако есть следственные действия, которые невозможно провести повторно, – предъявление для опознания лица или предмета тем же опознающим и по тем же признакам (ч. 3 ст. 193 УПК РФ), обыск, выемку, контроль и запись переговоров; некоторые экспертизы, если исследуемое вещество утрачено в ходе первоначальной экспертизы. Для восстановления результатов следственного действия, которое нельзя провести вновь или не имеет смысла, могут допрашиваться понятые и иные участники данного следственного действия.
Сроки предварительного следствия и содержания подозреваемых, обвиняемых под стражей при восстановлении уголовного дела исчисляются в порядке, установленном ст. ст. 109, 128–130, 162 УПК РФ. Если по утраченному делу оставался достаточный срок, восстановление осуществляется в течение этого срока. В случае, когда следователь не укладывается в оставшийся срок, он вправе ходатайствовать о продлении срока. При продлении сроков предварительного следствия и содержания под стражей учитываются обстоятельства, повлекшие утрату уголовного дела. Сроки содержания под стражей при утрате уголовного дела не прерываются. Если по утраченному уголовному делу истек предельный срок содержания под стражей (18 месяцев в отношении лиц, обвиняемых в совершении особо тяжких преступлений; 12 месяцев – тяжких преступлений; 6 месяцев – иных преступлений), обвиняемый подлежит немедленному освобождению. При утрате прекращенного или приостановленного производством уголовного дела срок следствия устанавливается руководителем следственного органа в соответствии с ч. 6 ст. 162 УПК РФ.
Все восстановленные материалы при принятии решения по делу оцениваются в соответствии со ст. 74 УПК РФ с позиции их относимости к данному делу, допустимости в качестве доказательства, достоверности. Восстановленные материалы должны быть перепроверены с помощью других доказательств.
Подлежат обязательному восстановлению:[17]
решения, определяющие процессуальный статус лица (постановления о признании потерпевшим, гражданским истцом; постановления о привлечении в качестве гражданского ответчика, обвиняемого);
решения, выносимые судом (постановления о наложении ареста на имущество, производстве обыска и выемки, об избрании меры пресечения в виде домашнего ареста или заключения под стражу и др.), подлежащие обжалованию в судебном порядке, а также о продлении сроков следствия и содержания под стражей, приостановлении предварительного следствия, отказе в возбуждении и прекращении уголовного дела и т. п.;
решения о движении уголовного дела (постановления о принятии дела к производству, направлении дела по подследственности, возобновлении следствия, возвращении уголовного дела для дополнительного расследования);
решения о производстве следственных действий – подлежат восстановлению при сохранении или возможности восстановления в копии протокола следственного действия;
итоговые решения об окончании предварительного следствия, если при восстановлении дела принимается иное итоговое решение, чем было вынесено ранее, в период обычного производства.
Доказывание в рамках рассматриваемого производства не имеет формальных ограничений, обусловленных тем, что обстоятельства, подлежащие установлению по делу, ранее были полностью или частично исследованы. Органы расследования не связаны выводами предшествующего производства и вправе как расширить предмет доказывания и собранную совокупность доказательств, так и остаться в их рамках. Следователь не скован пределами ранее проведенного расследования. Восстановление утраченных данных может сопровождаться получением новых сведений. Однако из требований закона вытекает, что уголовное дело должно быть восстановлено в таких объемах, которые позволяют принять по восстановленным материалам предусмотренное уголовно-процессуальным законом решение о направлении дела в суд, прекращении, приостановлении в связи с розыском обвиняемого, его болезнью или в связи с нераскрытием преступления, о направлении по подследственности.
Производство по уголовному делу после его восстановления продолжается и завершается в обычном порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством. Следователь вправе принять по нему любое решение, в том числе отличное от решения по утраченному делу. Например, следователь при восстановлении утраченного уголовного дела может прийти к выводу о необходимости переквалифицировать действия обвиняемого, предъявить ему другое обвинение (даже в более тяжком преступлении) или прекратить уголовное преследование в части ранее предъявленного обвинения. Если доказательства по утраченному уголовному делу невозможно восстановить в объеме, достаточном для подтверждения ранее предъявленного обвинения, уголовное преследование в отношении обвиняемого подлежит прекращению в соответствии со ст. 27 УПК РФ за непричастностью к совершению преступления.
Признание дела утраченным не влечет недопустимости содержащихся в нем документов. При обнаружении пропавшего дела содержащиеся в нем документы приобщаются к материалам повторного расследования и используются в доказывании.
Восстановление уголовного дела – исключительное обстоятельство в уголовном процессе. Надо принимать меры к недопущению утраты материалов уголовного дела – как организационные, так и технические.
1.4.3. Срок предварительного следствия
Завершение предварительного следствия в установленный законом срок является необходимым условием своевременного раскрытия преступления, обнаружения, закрепления и использования доказательств, создания необходимых предпосылок для рассмотрения уголовного дела в суде, обеспечения обвиняемому, потерпевшему и другим участникам уголовного судопроизводства права на участие в судебном разбирательстве. От соблюдения срока предварительного следствия зависит продолжительность применения различных мер уголовно-процессуального принуждения к участникам уголовного судопроизводства в стадии предварительного расследования.
Согласно ст. 162 УПК РФ предварительное следствие по уголовному делу должно быть закончено в срок, не превышающий 2 месяцев со дня возбуждения уголовного дела. В срок предварительного следствия включается время со дня возбуждения уголовного дела и до дня его направления прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо до дня вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу.
Срок предварительного следствия исчисляется в месяцах и, следовательно, истекает в соответствующее число последнего месяца. Если этот месяц не имеет соответствующего числа, срок заканчивается в последние сутки месяца. В случаях, когда истечение срока приходится на нерабочий день, последним днем срока считается первый следующий за ним рабочий день (ст. 128 УПК РФ). Начало течения срока предварительного следствия определяется датой вынесения следователем постановления о возбуждении уголовного дела, окончание – соответственно датой направления дела прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо датой прекращения производства по делу.
Если по уголовному делу до передачи его следователю производилось предварительное расследование в форме дознания, срок дознания включается в срок предварительного следствия.
Приостановление предварительного следствия по основаниям, предусмотренным уголовно-процессуальным законом, одновременно означает и приостановление течения срока предварительного следствия до момента возобновления производства по делу. Соответственно время, на которое предварительное следствие было приостановлено, в срок предварительного следствия не включается.
Предусмотренный ч. 1 ст. 221 УПК РФ срок 10 суток, в течение которого прокурор рассматривает поступившее от следователя уголовное дело с обвинительным заключением, не охватывается сроком предварительного следствия, а имеет самостоятельное значение в досудебном производстве.
Двухмесячный срок предварительного следствия не является окончательным, хотя следователь обязан приложить все усилия для соблюдения данного срока, а если возможно, завершить расследование в более короткий срок. В необходимых случаях срок предварительного следствия может продлеваться указанными в законе руководителями следственных органов.
Срок предварительного следствия может быть продлен до 3 месяцев руководителем следственного органа по району, городу или иным приравненным к нему руководителем следственного органа. По уголовному делу, расследование которого представляет повышенную сложность, срок предварительного следствия может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту Российской Федерации и приравненным к нему руководителем иного специализированного органа, в том числе военного, а также их заместителями до 12 месяцев. Дальнейшее продление срока предварительного следствия может быть произведено только в исключительных случаях Председателем Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации, руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и их заместителями.
В отличие от срока заключения обвиняемого под стражу срок предварительного следствия верхним пределом не ограничен, что не должно восприниматься как возможность вести расследование по уголовному делу бесконечно.
В случае необходимости продления срока предварительного следствия следователь выносит постановление о возбуждении ходатайства о продлении указанного срока и представляет его соответствующему руководителю следственного органа не позднее 5 суток до дня истечения срока предварительного следствия.
В постановлении указываются сведения о возбуждении уголовного дела, обстоятельствах совершения преступления, доказательствах виновности обвиняемого, состоянии расследования, предыдущих сроках предварительного следствия, а также дата истечения срока следствия, причины невозможности закончить предварительное следствие в установленный срок, объем предстоящей работы по делу. К постановлению может прилагаться справка с более детальной информацией о движении уголовного дела.
В случае возвращения прокурором уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков срок для исполнения указаний прокурора устанавливается руководителем следственного органа и не может превышать 1 месяца со дня поступления данного уголовного дела к следователю. При возобновлении приостановленного или прекращенного уголовного дела срок дополнительного следствия устанавливается руководителем следственного органа и не может превышать 1 месяца со дня поступления уголовного дела к следователю. По истечении месяца продление срока предварительного следствия в случае необходимости производится в обычном порядке.
Подозреваемый, обвиняемый и его защитник, а также потерпевший и его представитель должны быть своевременно в письменном виде уведомлены следователем о каждом случае продления срока предварительного следствия. Они вправе обжаловать решение о продлении срока предварительного следствия как руководителю следственного органа или прокурору, так и в суд в порядке ст. 125 УПК РФ, поскольку данное решение может быть отнесено к категории затрудняющих доступ к правосудию.
1.4.4. Производство предварительного следствия следственной группой
В следственной практике нередко возникает необходимость проведения по уголовному делу в ограниченные сроки значительного количества следственных и иных процессуальных действий, в том числе трудоемких, одновременно в разных местах, в отношении широкого круга участников судопроизводства, с чем один следователь успешно справиться не в состоянии. В таких случаях согласно ст. 163 УПК РФ производство предварительного следствия может быть поручено группе следователей. В качестве оснований создания следственной группы закон предусматривает сложность и большой объем уголовного дела.
Производство предварительного следствия по уголовному делу следственной группой позволяет обеспечивать сравнительно высокую эффективность расследования. В юридической литературе такой метод расследования именуется групповым или бригадным.
Инициатором создания следственной группы может быть руководитель следственного органа или следователь, принявший дело к производству, однако право принятия решения о производстве предварительного следствия групповым методом закон предоставляет только руководителю следственного органа.
Решение о производстве предварительного следствия следственной группой излагается в постановлении, где обязательно перечисляются все следователи, которым поручено производство предварительного следствия, и указывается, кто из них назначается руководителем следственной группы.
Состав следственной группы объявляется подозреваемому, обвиняемому с разъяснением права заявить отвод любому из ее членов, что отражается непосредственно в постановлении о производстве предварительного следствия следственной группой. Об изменении состава следственной группы подозреваемый, обвиняемый ставится в известность. При этом целесообразно вынести отдельное постановление, составленное по аналогии с постановлением о создании следственной группы.
Следователь, назначенный руководителем следственной группы, принимает уголовное дело к своему производству и организует работу группы. С этого момента каждый следователь, включенный в состав следственной группы, вправе производить по уголовному делу предварительное следствие. Руководитель следственной группы руководит действиями других следователей, в том числе определяет в зависимости от обстоятельств уголовного дела направления и объем производимой следователями работы. Следователи в пределах отведенных им участков деятельности по уголовному делу полностью сохраняют свою процессуальную самостоятельность и несут всю ответственность за решения, принимаемые в соответствии с предоставленными полномочиями, ход и результаты выполняемых ими следственных действий.
Внутриорганизационные отношения между следователями, входящими в состав следственной группы, уголовно-процессуальный закон не определяет. Конкретные обязанности каждого следователя и содержание работы по уголовному делу устанавливает следователь, назначенный руководителем следственной группы, который координирует деятельность участников следственной группы до завершения расследования. Разногласия между членами следственной группы регулирует руководитель, между руководителем следственной группы и подчиненными ему следователями – руководитель следственного органа.
Руководитель следственной группы вправе лично производить следственные действия по находящемуся в его производстве уголовному делу и, как и члены следственной группы, участвовать в следственных действиях, производимых другими следователями.
На руководителя следственной группы возлагается принятие наиболее важных процессуальных решений по уголовному делу, в том числе о выделении уголовных дел в отдельное производство, прекращении уголовного дела полностью или частично, привлечении лица в качестве обвиняемого и объеме предъявленного обвинения, направлении обвиняемого в медицинский или психиатрический стационар для производства соответственно судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы, за исключением предусмотренных п. 3 ч. 2 ст. 29 УПК РФ случаев, возбуждении перед руководителем следственного органа ходатайства о продлении срока предварительного следствия, а также возбуждении перед судом ходатайств об избрании меры пресечения, производстве следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных ч. 2 ст. 29 УПК РФ. Поскольку по многоэпизодным уголовным делам, с большим количеством подозреваемых, обвиняемых руководителю следственной группы довольно сложно единолично выполнять весь объем работы, на практике соответствующие решения для него в ряде случаев готовят следователи, что, разумеется, не снимает с руководителя следственной группы ответственности за принятие и реализацию таких решений.