Уголовно-исполнительное право в вопросах, ответах и схемах. Учебное пособие
В ст. 8 УИК РФ принципы уголовно-исполнительного права только сформулированы и в отличие от УК РФ их содержание не раскрывается. Поэтому принципы уголовно-исполнительного права имеют только доктринальное толкование.
Принцип законности является и важнейшим принципом права, и признаком (принципом построения) правового государства. Данный принцип предполагает, во-первых, верховенство (приоритет) закона при исполнении наказаний и применении средств исправительного воздействия, во-вторых, он означает, что процесс исполнения (отбывания) должен строиться на строгом соблюдении законов всеми субъектами уголовно-исполнительных правоотношений. Принцип законности находит свою реализацию во многих статьях УИК РФ: ст. 4 (нормативные правовые акты органов исполнительной власти должны основываться на федеральном законе), ч. 1 ст. 10 (Российская Федерация обеспечивает законность применения средств исправления осужденных), ч. 2 ст. 10 (ограничение прав и свобод осужденных устанавливается только федеральным законом), ч. 3 ст. 11 (осужденные обязаны выполнять только законные требования администрации учреждений и органов, исполняющих наказания), ч. 2 ст. 12 (меры принуждения к осужденным могут быть применены не иначе как на основании закона) и т. д.
Принцип гуманизма также является конституционным, он закреплен в ст. 21 Конституции РФ: «Достоинство личности охраняется государством. Ничто не может быть основанием для его умаления. Никто не должен подвергаться пыткам, насилию, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению или наказанию». Этот принцип в отношении осужденных конкретизируется в ст. 7 УК РФ (наказание не может иметь целью причинение физических страданий или унижение человеческого достоинства), ч. 2 ст. 12 УИК РФ (осужденные не должны подвергаться жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению или взысканию), ч. 3 ст. 12 УИК РФ (осужденные независимо от их согласия не могут быть подвергнуты медицинским или иным опытам, которые ставят под угрозу их жизнь и здоровье).
Принцип гуманизма находит свое выражение также в тех положениях уголовно-исполнительного законодательства, которые устанавливают более льготные условия содержания для отдельных категорий: женщин, особенно беременных и кормящих матерей (ч. 5 ст. 88, п. «а» ч. 1 ст. 90, ч. 1, 5 и 6 ст. 99, ст. 100, ч. 7 ст. 117 УИК РФ); несовершеннолетних (п. «а» ч. 1 ст. 90, ч. 1 ст. 1, 5 и 6 ст. 99, 133, 134 УИК РФ); инвалидов первой или второй группы (ч. 6 ст. 88, ч. 2 ст. 90, ч. 5 и 6 ст. 99, ч. 7 ст. 117 УИК РФ); больных (ч. 6 ст. 88, ч. 2 ст. 90, ч. 1, 5 и 6 ст. 99, ч. 5 ст. 118 УИК РФ). Таким образом, принцип гуманизма означает построение исполнения наказания на основе уважения человеческого достоинства и заботе о благе человека.
Принцип демократизма (народовластия) выражается в том, что, во-первых, хотя сфера исполнения наказаний относится к предмету ведения Российской Федерации, закон предоставляет достаточно прав субъектам Федерации и органам местного самоуправления в отношении расположенных на их территории учреждений и органов, исполняющих наказания: как в организации процесса исполнения наказания (ч. 3 ст. 25, ч. 1 ст. 39, ч. 3 ст. 47, ч. 1 ст. 50, ч. 4 ст. 88 УИК РФ), так и в контроле за их деятельностью (ст. 19, п. «а» ч. 1 ст. 24 УИК РФ). Во-вторых, хотя исполнение наказаний является исключительной прерогативой государства, уголовно-исполнительное законодательство считает необходимым участие общественности в деятельности учреждений и органов, исполняющих наказания, по исправлению осужденных: общественное воздействие является одним из средств исправления осужденных (ч. 2 ст. 9 УИК РФ), общественные объединения принимают участие в исправлении осужденных (ч. 1 ст. 23 УИК РФ), общественные объединения могут осуществлять контроль за деятельностью учреждений и органов, исполняющих наказания (ч. 2 ст. 23, п. «д» ч. 1 ст. 24 УИК РФ). Для воспитательных колоний предусмотрены и конкретные организационные формы участия общественности в деятельности исправительного учреждения – попечительские советы и родительские комитеты (ст. 142 УИК РФ).
Демократизм выражается также в том, что, хотя деятельность исправительного учреждения подчинена принципу единоначалия, многие важные решения принимаются коллегиально, в том числе с участием общественности: к примеру, перевод осужденных из одних условий отбывания наказания в другие производится по решению комиссии исправительного учреждения (ч. 3 ст. 87 УИК РФ); осужденный признается злостным нарушителем режима постановлением начальника по представлению администрации исправительного учреждения (ч. 4 ст. 116 УИК РФ).
Принцип равенства осужденных перед законом является производным от конституционного принципа равенства, закрепленного в ч. 1 ст. 19 Конституции РФ: «Все равны перед законом и судом». Данный принцип уголовно-исполнительного закона запрещает дискриминацию осужденных по признакам пола, национальности, языка, принадлежности к общественным объединениям и т. д. Отражением этого принципа можно считать и положение ч. 4 ст. 111 УИК РФ о том, что члены самодеятельных организаций осужденных не пользуются дополнительными льготами.
Понятие равенства (как и понятие справедливости) включает две стороны – уравнительную и распределительную. Поэтому предоставление наиболее незащищенным категориям осужденных (несовершеннолетним, больным) каких-либо преимуществ (льгот) не является нарушением принципа равенства, как и предоставление поощрений положительно характеризующимся осужденным.
Принцип равенства осужденных перед законом означает не общее равенство всех осужденных, а их равенство именно перед законом. На уровне же закона устанавливается определенное неравенство осужденных в зависимости от обстоятельств, указанных выше, и в целях повышения защищенности определенных категорий лиц, но не за счет умаления прав осужденных других категорий.
Принцип дифференциации и индивидуализации исполнений наказания является межотраслевым, в уголовном праве ему соответствует принцип дифференциации и индивидуализации уголовной ответственности и наказания. Данный принцип означает, что при исполнении наказания к осужденным применяется разный объем правоограничений (кары) в зависимости от пола, возраста, категории совершенного преступления, формы вины, прошлой преступной деятельности (дифференциация), а также с учетом личности и поведения осужденного в период отбывания наказания (индивидуализация). Дифференциация исполнения наказания осуществляется в отношении определенных групп осужденных, выделенных по отдельным признакам или их совокупности. Индивидуализация в отношении конкретного осужденного. Этот принцип не универсален, он действует в отношении не всех наказаний. При исполнении лишения свободы, в частности, он реализуется в нормах о распределении осужденных к лишению свободы по видам исправительных учреждений (ст. 58 УК РФ, ст. 74 УИК РФ), об изменении вида исправительного учреждения (ст. 78 УИК РФ), о применении мер поощрения и взыскания (ст. 113, 115, 134, 136, УИК РФ) и других.
Принцип рационального применения мер принуждения, средств исправления осужденных и стимулирования их правопослушного поведения предполагает, что в стимулировании правопослушного поведения осужденных равно необходимы и убеждение, и принуждение, но важно их рациональное сочетание: следует не только экономить репрессию, но и не допускать необоснованных поощрений и поблажек осужденным. В этих целях УИК РФ подробно регулирует порядок применения мер поощрения и взыскания, признания осужденного злостным нарушителем режима, определяет круг должностных лиц, имеющих право применять конкретные меры поощрения и взыскания (ст. 114, 116, 117, 119, 135, 137, 138 УИК РФ). При этом все же предпочтение отдается методу убеждения, о чем свидетельствует разветвленная система поощрительных норм в УИК РФ (об этом подробнее будет говориться в следующем параграфе).
Рациональность применения мер принуждения и средств исправления предполагает и обязательный учет характера и степени общественной опасности совершенного преступления, личности осужденного и его поведения (ч. 3 ст. 9 УИК РФ). В этом аспекте данный принцип близок с принципом дифференциации и индивидуализации исполнения наказания, но здесь уже следует говорить о дифференциации и индивидуализации не наказания, а применения средств исправительного воздействия.
Принцип соединения наказания с исправительным воздействием предполагает, что, поскольку целью применения наказания является не только предупреждение преступлений, но и исправление осужденных, то процесс исполнения наказания должен сопровождаться применением средств исправительного воздействия (труд, обучение, воспитательная работа), образуя тем самым единый карательно-воспитательный процесс.
Этот принцип весьма важный, но не универсальный, он действует только в отношении срочных (отбываемых) наказаний. Исполнение наказаний в виде штрафа, лишения специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград, смертной казни, применения средств исправительного воздействия не предусматривает. Объем и характер применяемых средств исправительного воздействия зависят также от вида срочного наказания. В ч. 3 ст. 9 УИК РФ говорится, что средства исправления применяются с учетом вида наказания. Например, в отношении осужденных к лишению права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью применяется только воспитательная работа (ч. 3 ст. 33 УИК РФ). В полном объеме все средства исправительного воздействия применяются только в отношении лиц, лишенных свободы.
Какие существуют классификации норм уголовно-исполнительного права?
Норма является основной структурной единицей права, элементарной «клеточкой» правовой материи. В норме права содержится правило (модель) поведения участников правоотношения.
По характеру правила поведения уголовно-исполнительные нормы классифицируются на запрещающие, обязывающие и управомочиваю-щие.
Запрещающие нормы содержат запрет на совершение какого-либо действия (бездействия). Например, запрет на проведение медицинских и иных опытов, ставящих под угрозу жизнь и здоровье осужденных (ч. 3 ст. 12 УИК РФ).
Обязывающие нормы содержат требование (предписывают) совершить определенные действия. Например, администрация следственного изолятора обязана поставить в известность одного из родственников по выбору осужденного о том, куда он направляется для отбывания наказания (ч. 2 ст. 75 УИК РФ).
Управомочивающие нормы предоставляют субъекту выбор варианта действия. Например, осужденному к лишению свободы предоставлено право воспользоваться длительным свиданием или заменить его краткосрочным (ч. 3 ст. 89 УИК РФ).
Вышеприведенные виды норм называются регулятивными.
В зависимости от характера социально-правовой функции уголовно-исполнительные нормы можно подразделить на поощрительные и охранительные.
Поощрительные нормы направлены на стимулирование правопо-слушного (социально полезного) поведения осужденных, развитие их социальной активности и устанавливают поощрения за одобряемое поведение. В поощрительных нормах реализуется функция государственного убеждения.
Поощрительные уголовно-исполнительные нормы достаточно разнообразны, и к ним относятся не только нормы, устанавливающие меры поощрения для осужденных (ст. 57, 71, 113, 134, 153, 167 УИК РФ). К поощрительным относятся также нормы о возможности проживания с семьей осужденных к ограничению свободы (ч. 8 ст. 50 УИК РФ), о переводе из тюрьмы в исправительную колонию, а из исправительной колонии в колонию-поселение (ч. 2 ст. 78 УИК РФ), о переводе со строгих условий отбывания наказания в обычные, а из обычных условий в облегченные (ст. 120, 122, 124 УИК РФ) и т. д.
Поощрительная норма призывает к определенному одобряемому поведению и устанавливает характер и объем поощрения (устранение некоторого обременения или предоставление какого-либо блага) для лиц, которые последуют этому призыву. Таким образом, поощрительная норма имеет два адресата: осужденного (чье поведение поощряется) и администрацию учреждения (кто поощряет). Поощрительные нормы не принуждают, а призывают к определенному поведению, осужденный вправе последовать этому призыву или проигнорировать его, т. е. это его правомочие. Применение поощрения является правомочием, а не обязанностью администрации: именно она решает, соответствует ли поведение осужденного указанному в поощрительной норме, т. е. следует ли применять норму и какую конкретную меру поощрения применить. Осужденный не вправе требовать ни самого поощрения, ни выбирать его вид. Следовательно, поощрительные нормы являются особой разновидностью управомо-чивающих норм.
Не всякая норма, устраняющая обременение или представляющая благо, относится к поощрительным. Обязательным признаком поощрительной нормы является указание на поведение осужденного, которое одобряется (поощряется) этой нормой. Поэтому не являются поощрительными нормы об освобождении от наказания в связи с психическим расстройством или иной тяжелой болезнью осужденного (ч. 5 и 6 ст. 175 УИК РФ), об отсрочке отбывания наказания осужденным беременным женщинам (ст. 177 УИК РФ). Уголовно-исполнительные нормы не связывают поощрение ни с наступлением болезней, ни с фактом беременности.
Не являются поощрительными и нормы, предоставляющие льготы отдельным категориям осужденных. Например, осужденные женщины и лица, содержащиеся в воспитательных колониях, имеют право получать посылки, передачи и бандероли без ограничения (п. «а» ч. 1 ст. 90 УИК РФ); осужденным, содержащимся в воспитательных колониях, а также осужденным, являющимся инвалидами первой или второй группы, питание, одежда, коммунально-бытовые услуги и индивидуальные средства гигиены предоставляются бесплатно (ч. 5 ст. 99 УИК РФ) и т. д.
Льготы – это какие-либо преимущества, предоставляемые отдельным категориям граждан, в силу прошлых заслуг (например, ветераны войны, лица, награжденные орденами и медалями) или в целях социальной поддержки (например, инвалиды). По объективному содержанию льгота может ничем не отличаться от поощрения – это тоже устранение обременения или предоставление блага. Принципиальное же отличие состоит в том, что, во-первых, предоставление льгот никак не связано с поведением субъекта. Во-вторых, льготы предоставляются законом, а не постановлением начальника учреждения, и осужденного льгот лишить нельзя. Иными словами, льгота – это субъективное право осужденного, и он вправе требовать ее предоставления. Где есть субъективное право, там нет поощрения; где есть поощрение, там нет субъективного права, а есть законный интерес.
Другим обязательным признаком поощрительной нормы является то обстоятельство, что в ней предусмотрено определенное поощрение за одобряемое поведение. Поэтому вряд ли можно считать поощрительной норму ч. 2 ст. 111 УИК РФ, где говорится о том, что участие осужденных в работе самодеятельных организаций поощряется и учитывается при определении степени их исправления (и аналогичные нормы ч. 3 ст. 108 УИК РФ, ч. 2 ст. 109 УИК РФ). Скорее, это норма-декларация, которая не может быть применена самостоятельно. Она находит свое конкретное воплощение в поощрительной норме ч. 1 ст. 113 УИК РФ – «за активное участие в работе самодеятельных организаций к осужденным к лишению свободы могут применяться следующие меры поощрения».
Охранительные нормы направлены на охрану прав и законных интересов субъектов правоотношений, обеспечение реализации других норм и устанавливают меры ответственности за их нарушения. В охранительных нормах реализуется функция государственного принуждения.
В санкциях уголовно-исполнительных норм охранительного характера могут предусматриваться разные виды ответственности. Это может быть материальная ответственность. Так, осужденный к лишению свободы должен возмещать затраты, связанные с пресечением его побега, а также его лечением в случае умышленного причинения вреда своему здоровью (ч. 2 ст. 102 УИК РФ). Это дисциплинарная ответственность за нарушение установленного порядка отбывания наказания: для осужденных к ограничению свободы (ст. 58 УИК РФ); осужденных к аресту (ст. 71 и 153 УИК РФ); осужденных к содержанию в дисциплинарной воинской части (ст. 168 УИК РФ); осужденных к лишению свободы (ст. 115 и 136 УИК РФ). Это административная ответственность: условно осужденных, уклоняющихся от исполнения возложенных судом обязанностей (ст. 190 УИК РФ, ст. 19.24 КоАП РФ). Это уголовная ответственность за уклонение от отбывания лишения свободы – ст. 314 УК РФ.
Другие субъекты за нарушение требований уголовно-исполнительных норм несут дисциплинарную ответственность (персонал учреждений и органов, исполняющих наказания) или административную ответственность (к примеру, граждане, прибывшие на свидание с осужденными к лишению свободы, несут административную ответственность за пронос запрещенных предметов по ст. 19.12 КоАП РФ).
Охранительные нормы могут быть: запрещающими – осужденные не должны подвергаться жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению или взысканию (ч. 2 ст. 12 УИК РФ); обязывающими – должностное лицо обязано незамедлительно принять меры по обеспечению личной безопасности обратившегося к нему осужденного (ч. 2 ст. 13 УИК РФ); управомочивающими – телефонные разговоры осужденных могут контролироваться персоналом исправительных учреждений (ч. 5 ст. 92 УИК РФ).
По правовой природе различают нормы материальные (например, ст. 113, 115 УИК РФ) и процессуальные (например, ст. 117, 137 УИК РФ). В первых закрепляется содержание, сущность правоотношений (так, в ст. 113 УИК РФ определяются основания и виды мер поощрения, применяемых к осужденным к лишению свободы), вторыми регулируется процесс, механизм реализации материальных норм. Например, в ст. 114 УИК РФ установлен порядок применения мер поощрения к осужденным к лишению свободы.
В зависимости от способа выражения (формулирования) нормы в нормативном правовом акте различают нормы прямого действия, бланкетные и отсылочные. Для восприятия и реализации удобнее всего прямой способ изложения, но иногда, с точки зрения юридической техники, предпочтительнее использовать бланкетные и отсылочные нормы. Они дают экономию нормативного материала и облегчают в некоторых случаях правоприменение.
В бланкетной норме не раскрывается содержание диспозиции (гипотезы, санкции), а дается отсылка к нормам соответствующей отрасли законодательства. Так, в ч. 1 ст. 52 УИК РФ установлено, что лечебно-профилактическая и санитарно-профилактическая помощь осужденным к ограничению свободы оказывается в соответствии с законодательством Российской Федерации об охране здоровья.
Отсылочные нормы требуют обращения к нормам (статьям), изложенным в этом же нормативном акте, что позволяет избежать дублирования: ч. 3 ст. 87 УИК РФ; ч. 2 ст. 88 УИК РФ; ч. 3 ст. 113 УИК РФ и др.
Какова структура уголовно-исполнительной нормы?
Как известно, классическая логическая структура правовой нормы трехчленная – гипотеза, диспозиция, санкция. В теории права существует концепция и двухчленной структуры нормы: «гипотеза-диспозиция» или «диспозиция-санкция».
В гипотезе указываются субъекты и условия применения нормы. Для уголовно-исполнительных норм общей универсальной гипотезой является основание исполнения наказаний и применения иных мер уголовно-правового характера – вступивший в законную силу приговор (определение, постановление) суда, а также акт помилования или акт об амнистии (ст. 7 УИК РФ). Понятно, что эта гипотеза в тексте статей УИК РФ не фигурирует, а подразумевается. Когда необходимо выделить специального субъекта или указать на особые условия, гипотеза формулируется в самой статье. Например, в ст. 177 УИК РФ указывается специальный субъект (осужденные к лишению свободы женщины, кроме осужденных на срок свыше пяти лет за совершение тяжких и особо тяжких преступлений против личности) и особые условия (наличие малолетних детей или наступление беременности).
В диспозиции уголовно-исполнительной нормы указывается само правило поведения. Требуемые действия могут формулироваться в диспозиции как в общей форме (осужденные должны соблюдать требования федеральных законов – ч. 2 ст. 11 УИК РФ), так и в конкретной (администрация учреждения обязана предоставить осужденному информацию о его правах и обязанностях – ч. 1 ст. 12 УИК РФ).
В санкции уголовно-исполнительной нормы устанавливаются меры ответственности за ее нарушение. Особенностью конструкции уголовно-исполнительных норм является то, что меры дисциплинарной ответственности осужденных (дисциплинарные взыскания) сосредоточены в четырех статьях – ст. 58, ст. 71, ст. 115 и ст. 136 УИК РФ. В теории права существует концепция о двух видах ответственности – негативной (ретроспективной) и позитивной (перспективной). Соответственно, тогда и санкции делятся на негативные (взыскания) и позитивные (поощрения).
В теории права выделяют особую группу норм, которые не обладают признаками классической модели нормы, но играют важную роль в механизме правового регулирования. Это так называемые нетипичные нормы. К ним относятся нормы-задачи (ч. 2 ст. 1 УИК РФ), нормы-принципы (ст. 8 УИК РФ), нормы-дефиниции (ч. 1 ст. 9, ч. 3 ст. 58 УИК РФ), нормы-декларации (ч. 5 ст. 103 УИК РФ), презумпции (номологическая – знание осужденными закона), фикции (время нахождения осужденного за пределами исправительного учреждения засчитывается в срок отбывания наказания – ч. 7 ст. 97 УИК РФ) и т. д.
Каковы формы реализации уголовно-исполнительных норм?
Нормативные предписания находят свою реализацию в правомерных действиях субъектов права. Соответственно способам правового регулирования (запрет, обязывание, дозволение) выделяют три формы непосредственной реализации уголовно-исполнительных норм:
а) соблюдение – воздержание от запрещенных действий (например, осужденный не нарушает правила режима);
б) исполнение – совершение предписанных действий, осуществление возложенных на субъекта обязанностей (например, осуществление администрацией исправительного учреждения охраны и надзора);
в) использование – совершение дозволенного действия (бездействия), реализация субъективного права (например, осужденный может отправить денежный перевод близким родственникам).
В этих случаях субъекты права действуют самостоятельно, реализация нормы не требует участия других субъектов.
Когда же для реализации правовых предписаний соблюдения, исполнения или использования оказывается недостаточно или же нарушается сама норма, используется такая форма, как применение нормы права (особенно это характерно для поощрительных и охранительных норм). Применение реализуется в установленной процессуальной форме, субъектами правоприменения являются только уполномоченные органы и должностные лица. Применение права оформляется решением компетентного должностного лица, адресованного конкретному субъекту права, и носит обязательный характер. Так, осужденный признается злостным нарушителем постановлением начальника учреждения по представлению администрации исправительного учреждения одновременно с наложением взыскания (ч. 4 ст. 116 УИК РФ).
Что относится к источникам (формам) уголовно-исполнительного права?
Как правило, понятия «источник права» и «форма права» употребляются как синонимы. Но в теории иногда различают понятие источник права в узком смысле, как «местопребывание» нормы (нормативный акт, договор, прецедент), и в широком смысле, включающем в себя нравственные нормы, религиозные догмы, правоприменительную практику, правосознание, т. е. социальные источники права, которые оказывают существенное влияние на процесс формирования и реализации правовых норм.
Важнейшим источником уголовно-исполнительного права, как и других отраслей права, является Конституция Российской Федерации – акт высшей юридической силы, имеющий прямое действие и содержащий не только общеправовые принципы и положения (равенство перед законом), но и нормы прямого действия, относящиеся к сфере исполнения наказаний. Например, в соответствии с ч. 3 ст. 50 Конституции каждый осужденный имеет право просить о помиловании или смягчении наказания.
Закон является основной формой (источником) уголовно-исполнительного права. Другими формами уголовно-исполнительного права являются подзаконные нормативные акты: указы Президента РФ (например, о реформировании уголовно-исполнительной системы), постановления Государственной Думы РФ (например, об объявлении амнистии), постановления Правительства РФ и утверждаемые им положения (например, Положение об уголовно-исполнительных инспекциях), ведомственные нормативные акты (Правила внутреннего распорядка исправительных учреждений и др.).
Еще одним источником являются международные договоры РФ. В соответствии с ч. 4 ст. 15 Конституции РФ общепризнанные нормы и принципы международного права являются составной частью правовой системы РФ, а правила международных договоров РФ имеют приоритет над нормами национального законодательства. Международные договоры – это двусторонние и многосторонние (конвенции, пакты) соглашения Российской Федерации с другими государствами, прошедшие процесс ратификации в Федеральном Собрании РФ.